【2019年04月16日讯】从通讯巨头中兴到芯片制造商福建晋华，再到现在的LED芯片制造商三安光电，美国商务部的三种出口管制再次成为热点。
美国商务部工业安全局（Bureau of Industry and Security，简称工业安全局）是负责出口管制的机构，让中兴停产数月、没料供应的出口管制是“拒绝令”（Denial Order）；让福建晋华还未正式开工就停运的是“实体清单”（Entity List）；而这次对37家企业或机构祭出的是“未经核实清单”（Unverified List, UVL）。
在中国极度依赖美国芯片业的现实下，拒绝令、实体清单以及未经核实清单都对中国科技企业带来了巨大冲击。
中兴遭遇终极杀手锏：拒绝令
美国商务部于2018年4月16日，依据和解协议激活对中兴通讯的拒绝令，对中兴执行高科技出口管制。
拒绝令是美国商务部出口禁令中最严格的一类。凡被激活拒绝令的企业，所有美国企业都不能再对其进行零部件或仪器的出口、再出口或境外转移。
当然，中兴是因为撒谎一步步自己走到这一境地的。早在2016年3月，中兴首次被美国商务部BIS列入“实体清单”，要求所有美国企业向中兴出售、再出口或境外转移美国企业的零部件或仪器前，都必须向商务部BIS申请特别出口许可。
此后，中兴向美商务部提交申请、做出承诺，并经由美、中两国政府磋商，美商务部同月为中兴提供临时许可、暂时解除对中兴的出口限制措施。
但中兴随后被证实多次就公司内部调查和整顿向美国政府撒谎，且事发后、只想拖延美国政府激活拒绝令，而不思自身改进并继续蒙骗。中兴的说谎行为触怒美国，美国果断激活拒绝令，随后中兴陷入断料、断技术的境地。
为何美国出口管制禁令的影响这么大，下面以美国的知名半导体设计供应商为例。
无论是中兴、晋华以及三安光电，都依赖于美国的三大知名芯片设备制造商——应用材料（Applied Materials）公司、Lam Research和KLA-Tencor。据悉，一些中国科技生产公司超过40%的资本支出都是用于购买美国设备。
香港国金证券（Sinolink）的半导体分析师安卓‧陆（Andrew Lu）亦表示，中兴等科技企业有高达三成的组件无法用世界其它地区的同类产品来替代。
也就是说，若美国政府激活对任何一家中国科技企业的拒绝令，因中企对美国科技的极度依赖，很难有一家能避开美国的出口管制，而拒绝令更如同美国的杀手锏，百试百灵。
晋华被列入实体清单 何时投产遥遥无期
福建晋华于2018年10月29日被美国商务部列入出口管制实体清单，禁止晋华使用美国产品及技术，从次日（30日）开始执行。
三天后，福建晋华及其技术合作方台湾联华电子公司（简称联电）被美国司法部正式起诉，被控共谋从美国半导体巨头美光科技公司（Micron）窃取商业机密以及经济间谍等三项罪名。
“当外国公司从事违反我们国家安全利益的活动时，我们将采取有力措施保护我们的国家安全。将晋华列入实体名单，将限制其威胁我们军事系统中必要组件供应链的能力。”美国商务部长罗斯（Wilbur Ross）在当时的声明中说。
根据美国商务部工业安全局（Bureau of Industry and Security，简称工业安全局）8月刊登在美国《联邦公报》上的声明：“凡添加入该清单的实体，是已被美国政府确认存在违反美国国家安全或外交政策利益行为的机构。”
而被列入“实体清单”的个人和实体，涉及的出口、再出口或境外转移任何美国物项都均需要按次取得BIS的特别许可。
“实体清单”给晋华带来的后果是：设备停运、官网消失，以及何时投产遥遥无期。
麻省理工科技评论中文网引述业界人士的话说，全世界半导体芯片基本很难做到不经过美国的机台设备就被生产制造出来。
换句话说，就算晋华把美国以外的所有半导体设备商都找来帮忙，也很难实现晋华的量产存储芯片的原计划。
且即便晋华已一次性从美国采购足了单月产能6万片的半导体机台设备，可以满足未来的短期生产需求，但也同样回避不了半导体配件或维修、技术等禁运难题，因为根据美国商务部的《出口管制条款》，福建晋华无法从美方直接或间接购进任何维修零部件或服务。
《日经亚洲评论》引述知情人士的话说，为晋华提供技术、遭美起诉的联电高管亦担心，它与中国（中共）的紧密联盟可能最终威胁台湾公司的核心合约芯片制造业务（代工），因为该业务严重依赖美国芯片设备制造商——应用材料和Lam Research等。
三安光电被列入未经核实清单 负效应显现
中国最大的LED芯片制造商厦门三安光电于4月10日被美国政府列入“未经核实名单”。凡被美国商务部BIS列入未经核实清单（UVL）的个人和实体，出口商均无资格享受任何许可证豁免，且必须出具书面的最终用户和最终用途证明才能申请出口许可证。
那么被列入未核实清单的实体会受到哪些影响？美国商务部负责出口管理的前助理部长凯文‧沃尔夫（Kevin Wolf）告诉《日经新闻》，被列入清单，意味着美国公司将谨慎对待这些机构。
“尽管这不是禁运，但因为麻烦，有时供应商会把它当作禁运。它的实际效果大于法律效果。”他说。
根据美国商务部BIS网站，“请注意，出现在BIS未核实清单中的交易方，标识着BIS未能在最终用途检查中确定其真实可信，故标注‘红旗’（警示）要求出口商进行尽职调查。”
华盛顿Orrick, Herrington＆Sutcliffe律师事务所的合伙人哈里‧克拉克（Harry Clark）告诉日经，加入未经证实的名单并不意味着禁止美国出口或再出口产品到该实体，但它需要出口商获得额外的许可证和提交更多的报告。这项规定也适用于外国人。
这要求出口商进行非常谨慎、适当的尽职调查，在进行交易之前，要求进口客户提供书面证据，以便为日后的许可申请过程或出口管制活动中可遵循客户的陈述作答。
但有些供应商因怀疑或担忧客户涉嫌违法交易，所以干脆直接断开业务，宁肯少做一笔，也不要冒被美国政府惩罚的风险。
《日经亚洲评论》近日报导说，美国芯片设备制造商应用材料已停止为三安光电供货和提供服务。报导引述知情人士的消息说，应用材料公司至少有三家中国客户上了“未经核实清单”，厦门三安光电是其中之一。
根据日经获得的通知复本，应用材料上周五向负责上榜公司的工作人员发出通知——“立即停止所有未决和未来的设备交付，并停止其所在地的所有提供服务活动”——还要求应用材料的员工、承包商和其他人员立即撤离这些被列入清单的公司。
通知警告说，如果不遵守这一规定，可能会导致严重违反《美国贸易法》。
也有业内消息人士告诉日经，作为关键半导体行业先进设备生产的行业领导者，应用材料公司决定立即停止与“未经核实名单”上所有公司的业务合作，此举也可能影响其它美国供应商以及国外供应商。（大纪元）
